美国证券交易委员会主席说不要投资中概股

本周，美国证券交易委员会（SEC）主席杰伊‧克莱顿（Jay Clayton）提醒投资者近期在调整仓位时，不要将资金投入在美国上市的中国公司股票，之所以警告投资者是因为大陆在美国上市的公司信息披露不透明。另据凤凰网报导，在克莱顿接受采访的前一天，克莱顿和美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）主席William Duhnke III以及SEC首席会计师Sagar Teotia、SEC公司财务部总监William Hinman、SEC投资管理部总监Dalia Blass等多位官员联合署名发布了一份公开声明。声明表示，在过去的几十年中，美国投资者的投资组合包括了越来越多新兴市场或在新兴市场有重要业务的公司，但这些投资蕴含了大量的风险。声明再次提及了PCAOB由于无法检查中国公司审计文件问题导致的高风险问题。这些中国公司披露不完全或具有误导性的风险要大得多，并且在投资者受到伤害的情况下，获得追索权的机会将大大减少。投资者和金融专业人士应考虑PCAOB缺乏对中国PCAOB注册会计师事务所进行检查，以及由此带来的潜在风险。美国监管机构于周二表示，中国在美上市的企业应该“用简单的英语强调风险，并以具体的方式加以讨论相关风险” 。报告重申，针对围绕财务信息的性质及质量披露虚假信息的行为，包括财务报告和审计信息在内，美国证券交易委员会、美国司法部（“DOJ”）和其它主管部门在对非美国公司和非美国人员，包括公司董事和高级管理人员采取行动和执行行动时经常遇到重大困难。这已经不是SEC和PCAOB第一次发布这样的警告。早在2018年12月， SEC和PCAOB就曾发布联合声明，由于法律制度等原因，监管机构在监督美国上市的中概股的财务报告方面面临重大难题。有评论认为，这应该是在美国上市的中资公司瑞幸咖啡财务造假后的连锁反应